随机抽查事项清单

序号 抽查项目 抽查依据 抽查主体 抽查机构 抽查内容 抽查方式 备注
1 公示信息抽查 1.《企业信息公示暂行条例》(2014年国务院令第654号)全文 2.《企业公示信息抽查暂行办法》(2014年国家工商行政管理总局令第67号)第十条:“工商行政管理部门依法开展检查,企业应当配合,接受询问调查,如实反映情况,并根据检查需要,提供会计资料、审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相关材料。企业不予配合情节严重的,工商行政管理部门应当通过企业信用信息公示系统公示。”第十二条:“工商行政管理部门在检查中发现企业未按照《企业信息公示暂行条例》规定的期限公示年度报告,或者未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息,或者公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的,依照《企业经营异常名录管理暂行办法》的规定处理。” 3.《企业经营异常名录管理暂行办法》(2014年国家工商行政管理总局令第68号)全文 4.《外国(地区)企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》(1992年8月15日国家工商行政管理局发布)第十四条:“外国银行分行、从事经营管理以及从事矿产资源勘探开发 的外国企业,应在每年五月份以前到原登记主管机关办理年度检验。办理 年度检验应提交《营业执照》及其副本,上一年度生产经营活动报告等文件。”第十六条:“登记主管机关对外国企业监督管理的主要内容是:(一)监督外国企业是否按本办法办理营业登记、变更登记和注销登记;(二)监督外国企业是否按登记主管机关核准的经营范围从事生产经营活动;(三)监督外国企业办理年度检验;(四)监督外国企业是否遵守中国的法律、法规。”第十七条:“对外国企业违反本办法的行为,由登记主管机关参照《中 华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则的处罚条款进行查处 。” 5.《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》(2014年国家工商行政管理总局令第70号)第五条:“农民专业合作社年度报告内容包括:(一)行政许可取得和变动信息;(二)生产经营信息;(三)资产状况信息;(四)开设的网站或者从事网络经营的网店的名称、网址等信息;(五)联系方式信息; (六)国家工商行政管理总局要求公示的其他信息。 ”、第八条:“省、自治区、直辖市工商行政管理局应当组织对农民专业合作社年度报告公示信息进行随机抽查。” 企业、农民专业合作社 企业注册局 1.检查企业年度报告公示信息是否真实、及时、全面;2.检查企业即时公示信息是否真实、及时、全面;3.检查外国(地区)企业年度报告公示信息是否真实、及时、全面;4.农民专业合作社年度报告公示信息是否真实、及时、全面 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
2 登记事项检查 1.《公司法》(主席令第8号,2013年12月28日修正,)全文 2.《外资企业法》(1986年4月12日通过,2000年10月31日第一次修正,2016年9月3日第二次修正)第九条:“外资企业应当在审查批准机关核准的期限内在中国境内投资;逾期不投资的,工商行政管理机关有权吊销营业执照。工商行政管理机关对外资企业的投资情况进行检查和监督。” 3.《中外合作经营企业法》(1988年4月13日通过,2000年10月31日第一次修正,2016年9月3日第二次修正,2016年11月7日第三次修正)第九条:“中外合作者应当依照法律、法规的规定和合作企业合同的约定,如期履行缴足投资、提供合作条件的义务。逾期不履行的,由工商行政管理机关限期履行;限期届满仍未履行的,由审查批准机关和工商行政管理机关依照国家有关规定处理。中外合作者的投资或者提供的合作条件,由中国注册会计师或者有关机构验证并出具证明。” 4.《合伙企业法》(2006年主席令第55号)全文 5.《个人独资企业法》(1999年主席令第22号)全文 6.《公司登记管理条例》(1994年6月24日国务院令第156号发布,2005年12月18日修订)全文 7.《企业法人登记管理条例》(1988年通过,2014年02月19日第二次修订,2016年2月6日第三次修订)第二十八条:“登记主管机关对企业法人依法履行下列监督管理职责:一)监督企业法人按照规定办理开业、变更、注销登记;(二)监督企业法人按照登记注册事项和章程、合同从事经营活动;(三)监督企业法人和法定代表人遵守国家法律、法规和政策;(四)制止和查处企业法人的违法经营活动,保护企业法人的合法权益。” 8.《合伙企业登记管理办法》(1997年国务院令236号发布,2007年国务院令第497号修订,2014年国务院令第648号修订)全文 9.《个人独资企业登记管理办法》(2000年国家工商行政管理总局令第94号公布,2014年国家工商行政管理总局令第63号修订)全文 企业、个体工商户或农民专业合作社 企业注册局 1.检查企业实际情况是否与登记事项一致;2.检查代表机构实际情况是否与登记事项一致;3.检查外国(地区)企业实际情况是否与登记事项一致;4.个体工商户是否依照登记事项开展经营活动;5.农民专业合作社是否依照登记事项开展经营活动 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
3 登记事项检查 10.《企业名称登记管理规定》(1991年国家工商行政管理局令第7号公布,2012年修订)第二十六条:“违反本规定的下列行为,由登记主管机关区别情节,予以处罚:(一)使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动的,责令停止经营活动,没收非法所得或者处以2000元以上、2万元以下罚款,情节严重的,可以并处;(二)擅自改变企业名称的,予以警告或者处以1000元以上、1万元以下罚款,并限期办理变更登记;(三)擅自转让或者出租自己的企业名称的,没收非法所得并处以1000元以上、1万元以下罚款;(四)使用保留期内的企业名称从事生产经营活动或者保留期届满不按期将《企业名称登记证书》交回登记主管机关的,予以警告或者处以500元以上、5000元以下罚款;(五)违反本规定第二十条规定的,予以警告并处以500元以上、5000元以下罚款。” 11.《外商投资合伙企业登记管理规定》(2010年国家工商总局令第47号,2014年修订)全文 12.《外国企业常驻代表机构登记管理条例》(2010年国务院令第584)全文 13.《外国(地区)企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法》(1999年国家工商总局令第10号)全文 14.《个体工商户条例》(2011年国务院令第596,2014年修订)第二十二条:“个体工商户可以根据经营需要招用从业人员。个体工商户应当依法与招用的从业人员订立劳动合同,履行法律、行政法规规定和合同约定的义务,不得侵害从业人员的合法权益。”第二十三条:“个体工商户提交虚假材料骗取注册登记,或者伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照的,由登记机关责令改正,处4000元以下的罚款;情节严重的,撤销注册登记或者吊销营业执照。” 15.《农民专业合作社登记管理条例》(2007年国务院令第498号)全文 企业、个体工商户或农民专业合作社 企业注册局 1.检查企业实际情况是否与登记事项一致;2.检查代表机构实际情况是否与登记事项一致;3.检查外国(地区)企业实际情况是否与登记事项一致;4.个体工商户是否依照登记事项开展经营活动;5.农民专业合作社是否依照登记事项开展经营活动 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
4 外国企业常驻代表机构和个体工商户年度报告检查 1.《外国企业常驻代表机构登记管理条例》(2010年国务院令第584)第六条:“代表机构应当于每年3月1日至6月30日向登记机关提交年度报告。年度报告的内容包括外国企业的合法存续情况、代表机构的业务活动开展情况及其经会计师事务所审计的费用收支情况等相关情况。”第三十六条:“提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒真实情况,取得代表机构登记或者备案的,由登记机关责令改正,对代表机构处以2万元以上20万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1000元以上1万元以下的罚款;情节严重的,由登记机关撤销登记或者吊销登记证,缴销代表证。代表机构提交的年度报告隐瞒真实情况、弄虚作假的,由登记机关责令改正,对代表机构处以2万元以上20万元以下的罚款;情节严重的,吊销登记证。伪造、涂改、出租、出借、转让登记证、代表证的,由登记机关对代表机构处以1万元以上10万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1000元以上1万元以下的罚款;情节严重的,吊销登记证,缴销代表证。"第三十八条:"有下列情形之一的,由登记机关责令限期改正,处以1万元以上3万元以下的罚款;逾期未改正的,吊销登记证:(一)未依照本条例规定提交年度报告的;(二)未按照登记机关登记的名称从事业务活动的;(三)未按照中国政府有关部门要求调整驻在场所的;(四)未依照本条例规定公告其设立、变更情况的;(五)未依照本条例规定办理有关变更登记、注销登记或者备案的。" 2.《个体工商户年度报告暂行办法》(2014年国家工商总局令第69号)全文 外国企业常驻代表机构、个体工商户 企业注册局 1.检查代表机构是否按规定提交年度报告;提交的年度报告是否隐瞒真实情况、弄虚作假;2.个体工商户年报信息是否真实、及时、全面 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
5 直销违法行为检查 《直销管理条例》(2005年国务院令第443号)全文 经批准的直销企业 公平交易局 1.直销企业发生重大变更是否事先经批准;2.直销企业是否超出直销产品范围从事直销经营;3.直销企业是否有欺骗、误导等宣传行为和欺骗、误导等推销行为;4.直销企业及分支机构是否违规招募直销员;5.直销企业是否有违规进行直销员业务培训的行为;6.直销企业是否按规定支付直销员报酬;7.直销企业是否违反有关换货、退货规定;8.直销企业是否按规定进行信息报备和披露;9.直销企业是否违反有关保证金规定 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
6 拍卖活动经营资格的检查 《拍卖法》(2004年主席令第23号)第十一条:“拍卖企业可以在设区的市设立。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可,并向工商行政管理部门申请登记,领取营业执照。第六十条:违反本法第十一条的规定,未经许可登记设立拍卖企业的,由工商行政管理部门予以取缔,没收违法所得,并可以处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。” 企业 市场科 是否未经许可从事拍卖业务 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
7 为非法交易野生动物等违法行为提供交易服务的检查 《野生动物保护法》(1988年11月8日通过,2004年8月28日第一次修正,2009年8月27日第二次修正,2016年7月2日修订)第三十二条第三十二条:“ 禁止网络交易平台、商品交易市场等交易场所,为违法出售、购买、利用野生动物及其制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务。” 企业、个体工商户或农民专业合作社 市场科 是否为违法出售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
8 未经许可擅自设立文物商店等违法行为的检查 《文物保护法》(1982年11月19日通过,1991年6月29日第一次修正, 2002年10月28日修订,2007年12月29日第二次修正,2013年6月29日第三次修正,2015年4月24日第四次修正)第七十二条:“未经许可,擅自设立文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业,或者擅自从事文物的商业经营活动,尚不构成犯罪的,由工商行政管理部门依法予以制止,没收违法所得、非法经营的文物,违法经营额五万元以上的,并处违法经营额二倍以上五倍以下的罚款;违法经营额不足五万元的,并处二万元以上十万元以下的罚款。” 企业、个体工商户或农民专业合作社 市场科 是否未经许可,擅自设立文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业,或者擅自从事文物的商业经营活动,尚不构成犯罪的违法行为 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
9 特殊标志违法使用行为的检查 《特殊标志管理条例》(1996年国务院令第196号)第十五条:“特殊标志所有人或者使用人有下列行为之一的,由其所在地或者行为发生地县级以上人民政府工商行政管理部门责令改正,可以处5万元以下的罚款;情节严重的,由县级以上人民政府工商行政管理部门责令使用人停止使用该特殊标志,由国务院工商行政管理部门撤销所有人的特殊标志登记:(一)擅自改变特殊标志文字、图形的;  (二)许可他人使用特殊标志,未签订使用合同,或者使用人在规定期限内未报国务院工商行政管理部门备案或者未报所在地县级以上人民政府工商行政管理机关存查的;  (三)超出核准登记的商品或者服务范围使用的。” 企业、个体工商户或农民专业合作社 商标科 1.是否擅自改变特殊标志文字、图形;2.是否超出核准登记的商品或者服务范围使用 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
10 广告违法行为检查 1.《广告法》(2015年主席令第22号修订)全文 2.《广告发布登记管理规定》(工商总局令第89号)全文 广播电、报纸期刊、户外、网络等媒体及企业、个体工商户或农民专业合作社 广告科 1.广告不得含有虚假或者引人误解的内容,不得欺骗、误导消费者。从事广告活动,应当遵守法律、法规,诚实信用,公平竞争;2.广播电台、电视台、报刊出版单位是否依法办理广告发布登记;3.广告经营者、广告发布者建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度的情况 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段
11 流通领域商品质量检查 《中华人民共和国产品质量法》(1993年主席令第71号,2000年修正)全文 企业、个体工商户或农民专业合作社 消保科 1.是否销售国家明令淘汰并停止销售的产品的;2.是否销售失效、变质的产品的;3.是否有产品质量检验合格证明;4.是否有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址;5.根据产品的特点和使用要求,需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的,是否用中文相应予以标明;6.需要事先让消费者知晓的,是否在外包装上标明,或者预先向消费者提供有关资料;7.限期使用的产品,是否在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期;8.使用不当,容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品,是否有警示标志或者中文警 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段 市场科、消保科按分工实施。
12 侵害消费者权益行为检查 《消费者权益保护法》(1993年10月31日通过,2009年8月27日第一次修正,2013年10月25日第二次修正)全文 企业、个体工商户或农民专业合作社 消保科 1.检查经营者向消费者提供有关商品或者服务的信息是否真实、全面、准确,是否有虚假或者引人误解的宣传行为;2.检查经营者在向消费者提供商品或者服务时,是否使用格式条款、通知、声明、店堂告示等方式,未以显著方式提请消费者注意与消费者有重大利害关系的内容,并未按照消费者的要求予以说明,作出含有下列内容的规定:免除或者部分免除经营者对其所提供的商品或者服务应当承担的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用、赔偿损失等责任;排除或者限制消费者提出修理、更换、退货、赔偿损失以及获得违约金和其他合理赔偿 综合运用书面检查、实地核查、网络检测或委托第三方机构等手段